近來(lái)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱證監(jiān)會(huì)）審核通過(guò)的新一批企業(yè)即將上市。前事不忘，后事之師。對(duì)于上市企業(yè)必須擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)且權(quán)利穩(wěn)定，這不僅是有關(guān)法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的要求，更是企業(yè)應(yīng)該自覺(jué)履行的義務(wù)。近年來(lái)的眾多事實(shí)一再表明，上市企業(yè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的運(yùn)用，方能在上市之路上健康發(fā)展。

　　眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的重要資產(chǎn)，對(duì)于作為創(chuàng)新主體及市場(chǎng)主體的企業(yè)而言更是如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展起著重要作用，而且是企業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展壯大的關(guān)鍵。也正因如此，擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直是證監(jiān)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)，其不僅涉及擬上市企業(yè)的資產(chǎn)完整性，還涉及到企業(yè)的持續(xù)盈利能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，從而直接影響著企業(yè)是否能成功上市。

　　曾經(jīng)有這樣一些真實(shí)的案例，成為上市公司的前車之鑒。國(guó)內(nèi)某電器公司在上市審核之際遭遇另一家公司的商標(biāo)侵權(quán)訴訟，被索賠1500萬(wàn)元;某科技公司在2010年申請(qǐng)上市后，隨即被其合作伙伴提起專利侵權(quán)訴訟，索賠1000萬(wàn)元……根據(jù)企業(yè)上市的相關(guān)規(guī)定，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛很可能構(gòu)成阻礙這些企業(yè)上市的重大事項(xiàng)。一旦處置失措，就有可能斷送這些企業(yè)付出3年以上艱辛準(zhǔn)備的上市之路。在這方面，不少企業(yè)已經(jīng)付出了慘痛的代價(jià)。

　　回顧近年來(lái)的典型案例，從新大新材、金運(yùn)激光到高德紅外、喬丹體育等多家企業(yè)上市遇阻，無(wú)不是因?yàn)槠髽I(yè)自身存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。事實(shí)上，擬上市企業(yè)往往要面對(duì)各種難題，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)薄弱卻是最大的隱患。而且，往往因?yàn)槟承┢髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，使擬上市企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)類糾紛的比例增大，并且這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)擬上市企業(yè)的“殺傷”力量巨大，也曾讓不少知名企業(yè)在上市過(guò)程中半途而廢，折戟沉沙。

　　因此，企業(yè)在上市時(shí)，無(wú)論是發(fā)行人還是為企業(yè)上市提供法律服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，都必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題予以足夠的重視。要進(jìn)行深入、仔細(xì)的核查，提早發(fā)現(xiàn)上市企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，在采取合理的方案解決的同時(shí)，幫助企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面管理。

　　具體而言，對(duì)于上市企業(yè)，一是要具備良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在上市籌備階段就應(yīng)做好企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，確定企業(yè)發(fā)展的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局與防御，盡量奠定牢固的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)，避免侵權(quán)糾紛的發(fā)生;二是全面梳理本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)真弄清自身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，對(duì)于合作伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要獲得合法許可或授權(quán)，避免臨時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題;三是要在此基礎(chǔ)上，樹立信心，積極應(yīng)對(duì)，以自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力來(lái)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。在處理已經(jīng)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)充分的案件，應(yīng)積極協(xié)商，合理、合法地解決糾紛。例如，新大新材在上市之際遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，通過(guò)和解方式解決了相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛后，順利得以登陸創(chuàng)業(yè)板。同時(shí)，對(duì)于那些含有惡意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，要堅(jiān)決地依據(jù)事實(shí)和法律予以抵制和反擊。

　　盡管在實(shí)踐中，擬上市企業(yè)可能面對(duì)各種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的復(fù)雜問(wèn)題，但筆者認(rèn)為，這些企業(yè)只要平時(shí)注意打好基礎(chǔ)，做足“功課”，建立健全行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系，依法辦事，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的運(yùn)用，就能使企業(yè)順利上市，迎來(lái)更好的發(fā)展機(jī)遇。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)　作者　張凡天　喻永會(huì)）