近年來，越來越多的中國企業(yè)也積極參與開發(fā)、制定國際標準。例如，大唐通訊、中國移動、華為、中興等中國企業(yè)參與制定了TD-LTE 4G移動通訊國際標準，以增強其國際市場競爭力。

　　工業(yè)或技術(shù)標準包括由標準開發(fā)或制定組織采納的正式標準，以及由習慣、市場、行業(yè)采納的事實或非正式標準。一個標準可以納入受專利保護的技術(shù)。如果實施一個標準將不可避免地侵犯一個專利，或沒有一個經(jīng)濟上可行的替代品，則該專利是標準核心專利。標準核心專利持有人也許會濫用其市場力，如拒絕許可其專利或要求不合理地高額專利費，從而阻礙一個標準的實施。

　　為了減少或避免標準核心專利持有人濫用其市場力，大多數(shù)標準開發(fā)或制定組織會要求標準制定參與方披露其標準核心專利及專利申請，并要求參與方許諾以合理和非歧視的條款對其標準核心專利進行許可。專利池是向第三方許可、收集和分發(fā)一個或多個標準核心專利的許可費的經(jīng)濟、有效的方式。中國一些企業(yè)已經(jīng)通過組建行業(yè)聯(lián)盟，或正在考慮自己或聯(lián)合其他企業(yè)，建立和管理涉及本行業(yè)標準的專利池。

　　他山之石，可以攻玉。這里，我們簡要介紹一下在美國執(zhí)行標準核心專利的最新趨勢，以供中國企業(yè)在建立和管理涉及標準的專利池的過程中參考、借鑒。

　　在2012年微軟訴摩托羅拉一案中(696 F.3d 872)，美國第九聯(lián)邦巡回上訴法院指出：第一，與標準制定過程的每個實體必須承諾在合理和非歧視(RAND)條款下對其擁有的任何對所采用標準來說不可或缺的專利(即標準核心專利)提供許可;第二，予許可的承諾是專利權(quán)人和行業(yè)標準設(shè)定組織之間的合約。用標準的每一實體均為該合約的第三方受益人。

　　在本案中，涉及的標準是由國際通訊聯(lián)合會制定的H.264視頻編碼標準，以及由IEEE制定的802.11無線局域網(wǎng)標準。摩托羅拉擁有WiFi標準的關(guān)鍵專利，并對標準設(shè)定組織承諾在合理和非歧視(RAND)條款下對其擁有的任何對所采用標準來說不可或缺的專利提供許可。

　　摩托羅拉向微軟、蘋果和其他制造商提供這些標準的關(guān)鍵專利的許可，其報價為每臺終端產(chǎn)品銷售額的2.25%，而不是相關(guān)部件軟件的銷售額。報價同時基于被許可方同意將其標準關(guān)鍵專利許可給摩托羅拉。

　　微軟和蘋果起訴摩托羅拉，因為摩托羅拉違反了其和標準設(shè)定組織之間的合同，其報價不符合RAND條款，特別是專利許可費是基于終端產(chǎn)品的銷售額，而不限于采用標準的部件。

　　反訴微軟和蘋果專利侵權(quán)，并要求法院簽發(fā)禁止令，禁止微軟和蘋果銷售侵權(quán)產(chǎn)品，摩托羅拉還向美國國際貿(mào)易委員會對微軟和蘋果專利侵權(quán)提起訴訟。

　　美國第九聯(lián)邦巡回上訴法院指出：專利權(quán)人必須根據(jù)RAND條款授予許可。但是潛在的被許可方?jīng)]有義務(wù)接受許可或談判。潛在的被許可方拒絕談判并不能解除專利權(quán)人授予RAND許可的義務(wù)。對于專利權(quán)人來說，只要初始報價是在誠信基礎(chǔ)上得出的，就沒有違反其與標準設(shè)定組織之間的合同。只有在最初報價顯然是不合理的情況下，專利權(quán)人才算是違反合同。法院可以判決最初的報價是否合理之前，它必須確定什么是RAND條款。法院不會創(chuàng)建合約，它只是確定RAND條款的平臺。

　　同時，由于專利權(quán)人必須根據(jù)RAND條款授予許可，因此禁止令不可以作為其補救措施，即使在潛在被許可人拒絕談判的情況下也是如此。另外，由于僅能頒布排除令/禁止令，美國國際貿(mào)易委員會并不是適于執(zhí)行標準核心專利的平臺。

　　司法部和美國專利商標局也于2013年1月8日發(fā)出聯(lián)合聲明，認為排除令/禁止令對于執(zhí)行標準核心專利是不適當?shù)木葷浅霈F(xiàn)以下情形：一是被許可方拒絕支付商定的專利許可費;二是侵權(quán)人不合理地拒絕就RAND許可展開談判或提出顯然不合理的反要約;三是侵權(quán)人不受能夠判定賠償損失的法院的管轄。

　　最近，美國聯(lián)邦巡回上訴法院也延遲了對三星訴蘋果標準核心專利侵權(quán)的判定，希望有更多的時間來決定執(zhí)行標準核心專利所涉及的重要問題。

　　近年來，我們可喜地看到中國公司包括大唐通訊、中國移動、華為和中興在TD-LTE 4G技術(shù)領(lǐng)域積極參與國際標準的制定，并在標準核心專利中占有一席之地。同時，一些中國公司也在通過行業(yè)協(xié)會制定自己的標準和與標準相關(guān)的專利池。美國就執(zhí)行標準核心專利的這些最新進展值得將要走出國門到美國市場角逐的中國公司關(guān)注，同時也可作為中國司法界在這一前沿領(lǐng)域?qū)嵺`的借鑒。（知識產(chǎn)權(quán)報　作者　王寧玲　朱韶斌）