——評(píng)廣州天祺品牌管理有限公司訴上海澤宣商貿(mào)有限公司等侵犯外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)糾紛案
案號(hào)：
（2012）滬二中民五（知）初字第63號(hào)（2012）滬高民三（知）終字第102號(hào)
【裁判要旨】
外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期限的起算時(shí)間和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的生效時(shí)間是兩個(gè)不同的概念。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起算并不意味著外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利自申請(qǐng)日起就可以獲得實(shí)際的保護(hù)。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效，真正意義上的保護(hù)也要等到授權(quán)公告之日才開(kāi)始。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人只能對(duì)授權(quán)公告日之后的相關(guān)行為主張侵權(quán)，授權(quán)公告日之前的行為不構(gòu)成侵權(quán)，行為人無(wú)需承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
【案情介紹】
原告系名稱為“戒指(真愛(ài)無(wú)華)”的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人，專(zhuān)利號(hào)為ZL201130167849.5，申請(qǐng)日為2011年6月10日，授權(quán)公告日為2011年11月30日。此外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011年9月6日就該外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)向原告發(fā)出一份“授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)”。
2011年10月20日，原告委托代理人在兩被告經(jīng)營(yíng)的店鋪內(nèi)征購(gòu)得若干戒指及吊墜。原告認(rèn)為上述首飾產(chǎn)品落入原告的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍，兩被告未經(jīng)原告授權(quán)，擅自生產(chǎn)、銷(xiāo)售該產(chǎn)品，構(gòu)成對(duì)原告外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的侵害。原告請(qǐng)求判令：1.兩被告立即停止生產(chǎn)、銷(xiāo)售侵權(quán)產(chǎn)品的行為，并將庫(kù)存的侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)毀；2.兩被告連帶賠償原告經(jīng)濟(jì)損失人民幣2萬(wàn)元。
一審法院認(rèn)為，原告的“戒指(真愛(ài)無(wú)華)”外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的授權(quán)公告日為2011年11月30日，故自該日起，該專(zhuān)利依法獲得專(zhuān)利權(quán)保護(hù)。原告雖提供了購(gòu)買(mǎi)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品過(guò)程的公證書(shū)，但因該購(gòu)買(mǎi)時(shí)間為2011年10月20日，在原告取得“戒指(真愛(ài)無(wú)華)”外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)之前，原告無(wú)權(quán)據(jù)此主張兩被告侵權(quán)。由于本案中原告并未提供任何證據(jù)證明兩被告在原告取得專(zhuān)利權(quán)之后實(shí)施了原告所主張的生產(chǎn)、銷(xiāo)售侵權(quán)行為，故對(duì)原告關(guān)于兩被告實(shí)施侵權(quán)行為的主張不予支持。一審法院據(jù)此駁回原告天祺公司的訴訟請(qǐng)求。
天祺公司不服原審判決，繼續(xù)上訴。二審法院認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效，而非申請(qǐng)人收到授權(quán)通知書(shū)或者其繳納相應(yīng)的年費(fèi)之日起生效。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限為十年，該十年的期限從申請(qǐng)日起計(jì)算，但并不是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的生效日為申請(qǐng)日。原審判決的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)，二審法院判決駁回上訴，維持原判。
【法官評(píng)析】
本案值得注意的法律問(wèn)題是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人能否對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)公告日之前的相關(guān)行為主張侵權(quán)。對(duì)此，天祺公司認(rèn)為，第一，專(zhuān)利法規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限為十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算，故天祺公司對(duì)“戒指(真愛(ài)無(wú)華)”享有的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自申請(qǐng)日起就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)，本案的被控侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)間雖然發(fā)生在授權(quán)公告日前，但已在申請(qǐng)日之后，故該行為當(dāng)然構(gòu)成侵權(quán)。第二，在公證購(gòu)買(mǎi)被控侵權(quán)產(chǎn)品前，天祺公司已經(jīng)收到涉案專(zhuān)利的授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)，并已向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納年費(fèi)，故天祺公司享有的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。筆者認(rèn)為，天祺公司能否對(duì)其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)公告日之前的相關(guān)行為主張侵權(quán)，需要從以下幾方面進(jìn)行分析：
一、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告日起生效
根據(jù)法律規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的生效日為公告日，即從公告日起，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人取得專(zhuān)利權(quán)。
專(zhuān)利申請(qǐng)人收到授權(quán)通知書(shū)并不意味著獲得了專(zhuān)利權(quán)?！秾?zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第54條第1款規(guī)定“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起2個(gè)月內(nèi)辦理登記手續(xù)。申請(qǐng)人按期辦理登記手續(xù)的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)授予專(zhuān)利權(quán)，頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)，并予以公告。”由此可見(jiàn)，申請(qǐng)人先收到專(zhuān)利授權(quán)通知書(shū)后，再辦理登記手續(xù)；在辦理完登記手續(xù)后，才可能對(duì)相應(yīng)的授權(quán)狀況進(jìn)行公告。申請(qǐng)人收到授權(quán)通知在先，相應(yīng)的授權(quán)公告在后。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在公告日之前向申請(qǐng)人發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)，僅系程序性的通知事項(xiàng)，不能產(chǎn)生專(zhuān)利授權(quán)公告的法律效力，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起正式生效。
二、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期間自申請(qǐng)日起算
專(zhuān)利法第42條規(guī)定：“發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。”該條規(guī)定的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起算，實(shí)際包含專(zhuān)利的審查時(shí)間。按國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一般工作進(jìn)度，申請(qǐng)人從申請(qǐng)到取得外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)一般需要一年左右時(shí)間，由于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)日早于公告日，也就是說(shuō)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人享有專(zhuān)利權(quán)的期限實(shí)際小于十年。因此，從申請(qǐng)日到授權(quán)公告日這段時(shí)期并不是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的有效期限，自申請(qǐng)日起算僅僅是為了期限的計(jì)算。
三、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)期間與實(shí)際保護(hù)的關(guān)系
專(zhuān)利法規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起計(jì)算，并非是指外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利自申請(qǐng)日起就可以獲得實(shí)際的保護(hù)。根據(jù)專(zhuān)利法第11條規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利”。結(jié)合專(zhuān)利法第四十條規(guī)定看，“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后”應(yīng)指“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)公告之日起”，故根據(jù)該條規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人在授權(quán)公告日前無(wú)權(quán)禁止他人實(shí)施其專(zhuān)利，他人的相關(guān)行為不構(gòu)成侵權(quán)。因此，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自授權(quán)公告日起生效，真正意義上的保護(hù)也要等到授權(quán)公告之日才開(kāi)始。其原因在于：一方面，在授權(quán)公告日之前，申請(qǐng)人的專(zhuān)利是一直處于保密狀態(tài)的，并沒(méi)有對(duì)社會(huì)公布其內(nèi)容，相關(guān)社會(huì)公眾不可能得知該外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的邊界和范圍，故在該外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)公告之前，他人生產(chǎn)相同產(chǎn)品等行為不構(gòu)成侵權(quán)。另一方面，在授權(quán)公告日前，專(zhuān)利申請(qǐng)人僅僅是提出了外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，是否可以得到專(zhuān)利權(quán)還要經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一系列的審查后才能確定，這時(shí)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)人不具有專(zhuān)利權(quán)人的屬性，故無(wú)權(quán)禁止他人生產(chǎn)與其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)相同的產(chǎn)品，亦無(wú)權(quán)對(duì)他人的行為提起侵權(quán)之訴。具體到本案中，天祺公司享有的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)公告日為2011年11月30日，而天祺公司購(gòu)買(mǎi)被控侵權(quán)產(chǎn)品的時(shí)間為2011年10月20日，此時(shí)，該外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)尚未生效，故天祺公司無(wú)權(quán)禁止他人生產(chǎn)、銷(xiāo)售相同的產(chǎn)品，也無(wú)權(quán)主張相關(guān)行為構(gòu)成侵權(quán)。
那么，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效，而外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期自申請(qǐng)日起算，是否意味著從申請(qǐng)日到公告日之間的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)沒(méi)有實(shí)際意義呢？筆者認(rèn)為并非如此。事實(shí)上，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)廣義的概念，其核心是指外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人對(duì)自己的外觀設(shè)計(jì)所享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。從申請(qǐng)日到公告日期間，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)幱诒Ｃ茈A段，這一階段法律對(duì)其權(quán)利的保護(hù)表現(xiàn)在對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)后同樣的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)因與其相抵觸而喪失新穎性，不能授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。自公告之日起，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)正式生效，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其外觀設(shè)計(jì)享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)并有權(quán)禁止他人實(shí)施其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。因此，專(zhuān)利法對(duì)于申請(qǐng)日到公告日期間的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利與經(jīng)過(guò)授權(quán)公告之后的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利在保護(hù)程度和保護(hù)形式上均有所不同，申請(qǐng)日到公告日之間的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利并不能夠獲得實(shí)際意義上的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)。天祺公司以其享有的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自申請(qǐng)日起就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)為由主張申請(qǐng)日至公告日期間的相關(guān)行為構(gòu)成侵權(quán)，實(shí)際上是混淆了外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)期間與實(shí)際保護(hù)之間的關(guān)系。
綜上，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起算并不意味著自申請(qǐng)日起就可以獲得實(shí)際的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效，真正意義上的保護(hù)也要等到授權(quán)公告之日才開(kāi)始。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)人只能對(duì)授權(quán)公告日之后的相關(guān)行為主張侵權(quán)，授權(quán)公告日之前的行為不構(gòu)成侵權(quán)，行為人無(wú)需承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
（作者單位：上海市第二中級(jí)人民法院）