２０１０年１２月２８日，金運(yùn)激光創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請(qǐng)成功過(guò)會(huì)，但卻因大族粵銘的一紙?jiān)V狀引發(fā)了社會(huì)各界對(duì)大型企業(yè)尤其是準(zhǔn)上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的關(guān)注。記者昨天采訪我市相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家后了解到，受商標(biāo)、專利、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域困擾，準(zhǔn)上市公司被要求暫緩上市甚至一票否決并非個(gè)案。

  ６１家準(zhǔn)上市公司去年被否決

  去年２月２６日，蘇州恒久獲證監(jiān)會(huì)許可，以每股２０．８元的發(fā)行價(jià)、高達(dá)７７倍的發(fā)行市盈率受到７００多億資金的追捧，卻在上市前夕被緊急叫停，原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不準(zhǔn)確。其招股書里公布的有機(jī)光導(dǎo)體等５項(xiàng)專利，因２００９年未繳費(fèi)導(dǎo)致無(wú)效；其聲稱正在向國(guó)家申請(qǐng)的“光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層”等另兩項(xiàng)發(fā)明專利也在２００８年被撤回。

  去年３月１７日，吉林永大的上市申請(qǐng)被證監(jiān)會(huì)否決。原因在于，該公司雖然與伊頓公司簽署了《共用品牌許可協(xié)議》，被授權(quán)使用世界知名電氣品牌“ＥＡＴＯＮ”，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其自身不具備完整的業(yè)務(wù)體系和直面市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。

  去年４月２８日，證監(jiān)會(huì)公告稱，山東信得科技股份有限公司的首發(fā)申請(qǐng)未獲通過(guò)。原因在于，該公司許可其實(shí)際控制人濰坊信得無(wú)償使用其所有商標(biāo)１年，發(fā)審委認(rèn)為其關(guān)聯(lián)交易定價(jià)不公允，損害了擬上市公司的合法權(quán)益。

  據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，２０１０年共有４０５家企業(yè)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)上市，其中３４４家企業(yè)順利通過(guò)發(fā)審委審核，其余６１家企業(yè)被否決。原因主要涉及持續(xù)盈利能力、成長(zhǎng)性、獨(dú)立性、主體資格、募集資金使用情況、規(guī)范控制等方面，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成為上市被否決的一個(gè)主要原因。

  知識(shí)產(chǎn)權(quán)困擾成上市難主因

  采訪中，深圳市商標(biāo)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃衛(wèi)家表示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)智力勞動(dòng)成果占有、使用、處分、收益的權(quán)利，其主要法律特點(diǎn)是獨(dú)占性、時(shí)間性、地域性、無(wú)形性及可復(fù)制性。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)和版權(quán)，是企業(yè)的核心資源，在改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮著重要作用。“上市公司是企業(yè)中的排頭兵，在開發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面更應(yīng)當(dāng)率先垂范。”

  黃衛(wèi)家分析認(rèn)為，包括金運(yùn)激光在內(nèi)，大量規(guī)模企業(yè)甚至準(zhǔn)上市企業(yè)近年來(lái)頻頻遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，主要有兩方面原因：一是不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，因仿制他人產(chǎn)品、抄襲他人技術(shù)及傍名牌等行為，使企業(yè)陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)，有些企業(yè)侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)還渾然不覺(jué)，或明知侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)還肆無(wú)忌憚。二是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略上，許多企業(yè)采取了“產(chǎn)品跟進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)后行”的做法，不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)和管理，結(jié)果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或投機(jī)分子惡意關(guān)注，以此制造知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，作為阻止或延誤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入資本市場(chǎng)的利器。

  深企應(yīng)“兵馬未動(dòng)，糧草先行”

  作為進(jìn)入資本市場(chǎng)的基地，深圳有越來(lái)越多的企業(yè)在積極籌備上市。據(jù)黃衛(wèi)家透露，去年國(guó)內(nèi)６１家未獲通過(guò)的準(zhǔn)上市公司中，就有相當(dāng)一部分來(lái)自深圳。深圳市精英知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)也對(duì)此表示，深圳準(zhǔn)上市公司遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛近年來(lái)不斷增多，以該機(jī)構(gòu)為例，目前已處理了準(zhǔn)上市公司的商標(biāo)糾紛８００多件、專利糾紛３００多件、版權(quán)糾紛１６０多件，其中超過(guò)８０％為深圳企業(yè)。

  如一家準(zhǔn)備上市的企業(yè)商標(biāo)遭到搶注后，證監(jiān)會(huì)發(fā)出審查意見認(rèn)為，其主商標(biāo)未獲注冊(cè)，存在風(fēng)險(xiǎn)，影響企業(yè)的持續(xù)盈利能力，如無(wú)法解決將被否決上市；一世界５００強(qiáng)企業(yè)指控我市某大型ＩＴ硬件生產(chǎn)企業(yè)侵犯其專利權(quán)，欲阻止其上市；某軟件權(quán)利人指控我市數(shù)家準(zhǔn)上市公司侵犯其軟件著作權(quán)，等等。對(duì)此，精英知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)針對(duì)不同情況及時(shí)做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)全方位布局，包括出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、提出切實(shí)可行的解決方案，并通過(guò)協(xié)商、行政或司法途徑維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益。

  精英知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)同時(shí)認(rèn)為，一方面，作為一種無(wú)形資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中起到了至關(guān)重要的作用，可以反映出企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)無(wú)法律瑕疵，使用合法合規(guī)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。另一方面，為了保護(hù)好企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心資產(chǎn)，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)上市公司應(yīng)做到“兵馬未動(dòng)，糧草先行”，如及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)布局，根據(jù)自身情況盡快在行業(yè)范圍及地域范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)保護(hù)；密切監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全方位監(jiān)控，做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告，及時(shí)化解潛在風(fēng)險(xiǎn)；窮盡法律程序，維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，并根據(jù)不同國(guó)家或地區(qū)的法律規(guī)定，及時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛采取行政或司法行動(dòng)。

  深圳去年查辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件５７３宗

  事實(shí)上，深圳企業(yè)近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)正不斷增強(qiáng)。統(tǒng)計(jì)顯示，２０１０年，我市國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量４９４３０件，同比增長(zhǎng)１６．９１％。其中發(fā)明專利申請(qǐng)量２３９５６件，同比增長(zhǎng)１６．７４％；國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量３４９５１件，同比增長(zhǎng)３４．９８％；ＰＣＴ國(guó)際專利申請(qǐng)量５５８４件，同比增長(zhǎng)４６．９５％，且連續(xù)七年居全國(guó)第一。同時(shí)，新增加注冊(cè)商標(biāo)４６３０６件，１７件商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo)，５９件商標(biāo)被認(rèn)定為廣東省著名商標(biāo)。