《商標(biāo)法》第三十一條對在先“商號權(quán)”的保護(hù)
——第1929467號“良田”商標(biāo)爭議案評析
吳新華
近年來，關(guān)于如何解決商標(biāo)權(quán)與企業(yè)名稱權(quán)（或稱商號權(quán)）之間沖突的問題，越來越受到知識產(chǎn)權(quán)理論界與實(shí)務(wù)部門的關(guān)注。我國《商標(biāo)法》第三十一條雖然規(guī)定了“申請注冊的商標(biāo)不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突”，但并沒有明確界定在先權(quán)利的范圍、在先權(quán)利對抗在后商標(biāo)的條件。為了正確理解與適用《商標(biāo)法》，妥善處理在商標(biāo)確權(quán)程序中發(fā)生的商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)之間的沖突，商標(biāo)評審委員會在《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》中進(jìn)行了初步的探索。我們認(rèn)為，解決商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)之間的沖突應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：一是要保護(hù)在先權(quán)利人的商業(yè)信譽(yù)，二是要維護(hù)公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)秩序，三是要維護(hù)廣大消費(fèi)者的利益。
基本案情
申請人：湖南省郴州良田水泥廠
被申請人：郴州五嶺水泥有限責(zé)任公司
爭議商標(biāo)：第1929467號“良田”
（一）當(dāng)事人主張
申請人申請理由：1、申請人成立于1988年，一直專營水泥生產(chǎn)和銷售，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值近六億元，產(chǎn)品曾獲得“農(nóng)業(yè)部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品證書”等多個獎項(xiàng)，在湖南和廣東等省享有很高的聲譽(yù)。2、申請人自成立以來就一直以“良田”作為字號，并且由于申請人歷史長、產(chǎn)品質(zhì)量好，其字號“良田”也就具有相當(dāng)知名度，申請人的產(chǎn)品也經(jīng)常被消費(fèi)者稱為“良田水泥”。被申請人與申請人屬于同一行業(yè)，廠址同在郴州市蘇仙區(qū)良田鎮(zhèn)，相距不足980米，被申請人的爭議商標(biāo)已經(jīng)使消費(fèi)者對產(chǎn)品的來源產(chǎn)生混淆和誤認(rèn)。因此，爭議商標(biāo)的申請注冊已經(jīng)違反了誠實(shí)信用原則，屬于不正當(dāng)競爭行為，并且侵犯了申請人的字號權(quán)，依據(jù)《民法通則》第四條、《中華人民共和國商標(biāo)法》（以下稱《商標(biāo)法》）第三十一條和第四十一條、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第五條以及《國家工商行政管理局關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱若干問題的意見》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷爭議商標(biāo)注冊。
申請人向商評委提交了以下主要證據(jù)：申請人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，申請人產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書復(fù)印件，申請人產(chǎn)品采用國際標(biāo)準(zhǔn)證書復(fù)印件，申請人獲得的1991年農(nóng)業(yè)部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品證書復(fù)印件，1998年全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)水泥質(zhì)量檢查優(yōu)勝企業(yè)、1996年湖南省水泥行業(yè)質(zhì)量五十強(qiáng)證書復(fù)印件，1998年湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)明星企業(yè)證書復(fù)印件，1997年農(nóng)業(yè)部中型二檔鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，2000質(zhì)量管理先進(jìn)單位證書復(fù)印件，湖南省2001年度重合同守信用證書復(fù)印件，湖南省2000年納稅大戶（過500萬元）證書復(fù)印件（經(jīng)公證），消費(fèi)者對爭議商標(biāo)產(chǎn)品投訴復(fù)印件，被申請人企業(yè)查詢資料，爭議商標(biāo)查詢資料。
被申請人答辯的主要理由：1、被申請人基本情況及爭議商標(biāo)的由來。被申請人所在的郴州市蘇仙區(qū)良田鎮(zhèn)是郴州地區(qū)水泥產(chǎn)量最大的基地，共有四家水泥生產(chǎn)企業(yè)。被申請人始建于1970年，是當(dāng)?shù)刈钤绲乃嗌a(chǎn)企業(yè)，2001年由國有企業(yè)改制為現(xiàn)在的被申請人，現(xiàn)已獲得蘇仙區(qū)委、區(qū)政府先進(jìn)民營企業(yè)等多個榮譽(yù)，其“良田”牌水泥在當(dāng)?shù)鼐哂邢喈?dāng)高的知名度。爭議商標(biāo)“良田”的設(shè)計(jì)濃縮了良田鎮(zhèn)這一水泥生產(chǎn)重鎮(zhèn)的人文歷史背景，孕育著被申請人的產(chǎn)品出自“良田”這一沃土，象征著水泥的發(fā)展歷史，符合《商標(biāo)法》的規(guī)定。2、爭議商標(biāo)的實(shí)際使用效果足以使被申請人的水泥區(qū)別于申請人的“嶺東”牌水泥，不會引起相關(guān)公眾的誤認(rèn)和混淆，被申請人提供的有關(guān)用戶意見證明文件可以說明這一點(diǎn)，因此爭議商標(biāo)與申請人的企業(yè)名稱和字號并不沖突。被申請人對爭議商標(biāo)的申請注冊并未違反誠實(shí)信用原則，應(yīng)予維持注冊。
被申請人向商評委提交了以下主要證據(jù)：被申請人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，郴州市蘇仙區(qū)人民政府證明文件復(fù)印件，被申請人所獲榮譽(yù)證書及質(zhì)量體系認(rèn)證證書、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施文件復(fù)印件，被申請人征詢用戶意見證明文件復(fù)印件，申請人分廠產(chǎn)品照片。
針對被申請人的答辯理由，申請人補(bǔ)充提出以下理由，1、被申請人偷換概念，將“建廠時間長”等同于“良好聲譽(yù)”，事實(shí)上被申請人的前身雖然建廠較早，但歷經(jīng)三次改制經(jīng)營狀況仍繼續(xù)惡化，并于2003年7月將生產(chǎn)線整體租賃給個人經(jīng)營。其最早的“五蓋山”商標(biāo)也因?yàn)殇N路不好而棄用，自爭議商標(biāo)注冊后一直使用爭議商標(biāo)。2、申請人具有相當(dāng)知名度的字號與被申請人的商標(biāo)相同，兩企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)在消費(fèi)者中造成混淆。被申請人為證明不混淆所舉出的用戶意見等證據(jù)所調(diào)查的人，或與其有利害關(guān)系，或是被申請人的合伙人，這樣的證明材料不具真實(shí)性和證明力。3、申請人近年通過技改，投資兩億元新上一條生產(chǎn)線，經(jīng)營狀況良好，被郴州市委、市政府規(guī)劃作為龍頭企業(yè)組建水泥集團(tuán)，申請人才是郴州的水泥基地，消費(fèi)者想買的“良田水泥”正是申請人的水泥。被申請人放棄其“五蓋山”，注冊爭議商標(biāo)就是想利用申請人字號“良田”的知名度和影響力，明顯屬于違反誠實(shí)信用原則的不正當(dāng)競爭。
（二）商評委審理與裁定
根據(jù)雙方提交的營業(yè)執(zhí)照、獲獎證書、證明文件以及商標(biāo)檔案等證據(jù)，商評委查明以下事實(shí)：
申請人成立于1988年12月29日，字號為“良田”，企業(yè)地址為郴州市蘇仙區(qū)良田鎮(zhèn)。2001年之前申請人及其產(chǎn)品先后獲得農(nóng)業(yè)部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)水泥質(zhì)量檢查優(yōu)勝企業(yè)、湖南省水泥行業(yè)質(zhì)量五十強(qiáng)、湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)明星企業(yè)、農(nóng)業(yè)部中型二檔鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、質(zhì)量管理先進(jìn)單位等多個獎項(xiàng)。被申請人成立于1997年，企業(yè)地址同樣為郴州市蘇仙區(qū)良田鎮(zhèn)。
爭議商標(biāo)由被申請人于2001年8月10日申請，于2002年11月14日獲得注冊。
經(jīng)合議組評議，商評委認(rèn)為，申請人早在1988年起就一直使用“良田”這一企業(yè)字號，在申請人的多年生產(chǎn)經(jīng)營中，申請人及其產(chǎn)品在全國及省內(nèi)獲得了多項(xiàng)榮譽(yù)，因此可以認(rèn)為，申請人在當(dāng)?shù)厮嘈袠I(yè)已經(jīng)具有一定的知名度，其企業(yè)字號“良田”也已經(jīng)為當(dāng)?shù)赝袠I(yè)人士廣泛知曉。被申請人作為與申請人同處一鎮(zhèn)的同行企業(yè)，理應(yīng)知曉申請人在先使用了“良田”字號并已經(jīng)具有一定的知名度，因此其申請注冊爭議商標(biāo)的行為已經(jīng)構(gòu)成明知他人字號在先使用并有一定知名度而搶先將其作為商標(biāo)注冊的不正當(dāng)行為，侵犯了申請人的在先字號權(quán)，違反了《商標(biāo)法》第三十一條關(guān)于不得損害他人現(xiàn)有在先權(quán)利的規(guī)定。綜上，爭議商標(biāo)應(yīng)予撤銷注冊。
依據(jù)《商標(biāo)法》第三十一條、第四十一條第二款及第四十三條規(guī)定，商評委對本案裁定如下：申請人對被申請人注冊的第1929467號“良田”商標(biāo)所提撤銷理由成立，第1929467號注冊商標(biāo)予以撤銷。
（爭議商標(biāo)）
評析
本案的焦點(diǎn)問題是，被申請人注冊爭議商標(biāo)的行為，是否侵害了申請人在先享有的商號權(quán)（即字號權(quán)）。
一、《商標(biāo)法》第三十一條“申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”的理解
申請注冊的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有在先性，這種在先性包括兩個方面，其一是指申請注冊的商標(biāo)不得與他人在先申請或者注冊的商標(biāo)相沖突，其二是指不得與他人在先取得的其他合法權(quán)利相沖突。我國《商標(biāo)法》第三十一條規(guī)定，申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利。一般認(rèn)為，由于《商標(biāo)法》的其他條款對于在先商標(biāo)權(quán)利保護(hù)問題已經(jīng)做了相應(yīng)的規(guī)定，所以本條規(guī)定的在先權(quán)利是指在系爭商標(biāo)申請注冊日之前已經(jīng)取得的，除商標(biāo)權(quán)以外的其他權(quán)利，包括商號權(quán)，著作權(quán)，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，姓名權(quán)，肖像權(quán)等。
在2005年12月商標(biāo)局與商標(biāo)評審委員會對外公布的《商標(biāo)審查及審理標(biāo)
準(zhǔn)》中認(rèn)為，將與他人在先登記、使用并具有一定知名度的商號相同或者基本相同的文字申請注冊為商標(biāo)，容易導(dǎo)致中國相關(guān)公眾混淆，致使在先商號權(quán)人的利益可能受到損害的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為對他人在先商號權(quán)的侵犯。
我國立法中沒有使用綜合性的商號或商業(yè)名稱的概念，法律、法規(guī)對于各種形態(tài)的市場主體分別賦予了不同的稱謂。例如在《民法通則》中，對個體工商戶和個人合伙使用“字號”一詞，而對企業(yè)法人則使用了“名稱”一詞。學(xué)術(shù)上對于“商號”的含義也有著不同的理解。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，商號與我國的企業(yè)名稱并非同一概念，前者只是后者的組成部分之一。例如，有人認(rèn)為“商號是公司名稱的核心內(nèi)容，公司人格特定化的標(biāo)記，也是公司名稱中惟一可以由當(dāng)事人自主選擇的內(nèi)容。商號應(yīng)有兩個以上漢字或少數(shù)民族文字組成?！?a class=" FCK__AnchorC" title="" name="_ftnref1" _fcksavedurl="#_ftn1">[1]另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，我國商號一詞與德國、日本法中的商號在含義上相距甚遠(yuǎn)，實(shí)際上相當(dāng)于我國的企業(yè)名稱。鑒于我國的企業(yè)名稱一般由行政區(qū)劃、字號（或稱商號）、行業(yè)或者經(jīng)營特點(diǎn)、組織形式四個部分所組成，其中的字號是區(qū)別不同企業(yè)的主要標(biāo)志，因此，無論把商號作為企業(yè)名稱的同義語，還是作為企業(yè)名稱的核心部分，作為商標(biāo)法上的在先權(quán)利并沒有本質(zhì)的不同。
二、在先商號權(quán)對抗在后商標(biāo)權(quán)的適用要件
以在先商號權(quán)對抗在后商標(biāo)權(quán)，請求撤銷在后申請注冊商標(biāo)的，應(yīng)符合下列條件：商號的登記、使用日應(yīng)當(dāng)早于系爭商標(biāo)注冊申請日；該商號在中國相關(guān)公眾中具有一定的知名度；系爭商標(biāo)的注冊與使用容易導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，致使在先商號權(quán)人的利益可能受到損害。
（一）關(guān)于在先商號權(quán)的界定
商號權(quán)的取得，依各國立法的不同通常有以下三種方式：使用取得主義、登記對抗主義、登記生效主義。我國有關(guān)商號權(quán)的法律中均采登記生效主義。例如《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第三條規(guī)定，企業(yè)名稱經(jīng)核準(zhǔn)登記后方可使用，在規(guī)定的范圍內(nèi)享有專用權(quán)。第二十六條還規(guī)定，如果使用未經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，將受到相應(yīng)的處罰。因此對于國內(nèi)當(dāng)事人而言，只有商號的登記日期早于商標(biāo)的申請注冊日期，當(dāng)事人才有資格主張其在先商號權(quán)。根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第八條的規(guī)定，“廠商名稱應(yīng)在本聯(lián)盟所有國家受到保護(hù)，而無申請或注冊的義務(wù)，也不論其是否組成商標(biāo)的一部分?！币虼藢τ谝罁?jù)外國法律登記成立的當(dāng)事人而言，并不要求其商號在中國登記注冊，但應(yīng)證明其商號在中國進(jìn)行了在先的使用。
（二）要求得到保護(hù)的商號應(yīng)當(dāng)具有一定的知名度
如何解決商號權(quán)與商標(biāo)權(quán)之間的沖突，是一個比較復(fù)雜的問題，目前，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了一定的理論探討，但還沒有哪部法律對“商號權(quán)”作出明確的規(guī)定，相對而言，商號權(quán)是一項(xiàng)比較微弱的權(quán)利，在不同的行政區(qū)劃、不同的行業(yè)里，使用相同商號的企業(yè)比比皆是。通常來說，只有那些已經(jīng)具有一定知名度的商號，才能得到較高水平的保護(hù)，制止他人出于盜用、損害商業(yè)信譽(yù)的目的，在有競爭性的商品或服務(wù)項(xiàng)目上申請注冊商標(biāo)的行為。
（三）在后商標(biāo)的注冊與使用容易導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，致使在先商號權(quán)人的利益可能受到損害。
此處的“混淆”是指，在后商標(biāo)的注冊與使用將會導(dǎo)致相關(guān)公眾誤以為該商標(biāo)所標(biāo)識的商品或服務(wù)來自于商號權(quán)人，或者與商號權(quán)人有關(guān)聯(lián)企業(yè)、許可使用等特定的聯(lián)系。認(rèn)定在后商標(biāo)容易與在先商號發(fā)生混淆，可能損害在先商號權(quán)人的利益，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列各項(xiàng)因素：（1）在先商號的獨(dú)創(chuàng)性。如果商號所使用的文字并非常見的詞語，而是沒有確切含義的臆造詞匯，則可以認(rèn)定其具有獨(dú)創(chuàng)性。（2）在先商號的知名度。認(rèn)定在先商號在相關(guān)公眾中是否具有知名度，應(yīng)從商號的登記時間、使用該商號從事經(jīng)營活動的時間跨度、地域范圍、經(jīng)營業(yè)績、廣告宣傳情況等方面來考察。（3）系爭商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)與商號權(quán)人提供的商品或服務(wù)原則上應(yīng)當(dāng)相同或者類似。
本案中，“良田”雖然不是獨(dú)創(chuàng)性的詞匯，但申請人將之作為字號在先登記并長期使用，獲得了有關(guān)部門頒發(fā)的各種獎項(xiàng)，包括農(nóng)業(yè)部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)水泥質(zhì)量檢查優(yōu)勝企業(yè)、湖南省水泥行業(yè)質(zhì)量五十強(qiáng)、湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)明星企業(yè)、農(nóng)業(yè)部中型二檔鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、質(zhì)量管理先進(jìn)單位等等。根據(jù)申請人提交的證據(jù)，商評委認(rèn)定該企業(yè)及其字號在水泥行業(yè)內(nèi)已經(jīng)具有了一定的知名度，申請人享有的商業(yè)信譽(yù)理應(yīng)得到法律保護(hù)。
申請人成立于1988年12月29日，被申請人則成立于1997年，在時間上有明確的先后之分。被申請人與申請人屬于同一行業(yè)，廠址同在郴州市蘇仙區(qū)良田鎮(zhèn)，其對于申請人在先登記、使用“良田”字號的情況應(yīng)當(dāng)有所知曉，卻將之申請注冊商標(biāo)，被申請人的這一行為違反了市場主體所應(yīng)遵循的誠實(shí)信用原則，表明其具有借用他人在先創(chuàng)造的商業(yè)信譽(yù)、進(jìn)行不正當(dāng)競爭的主觀意圖，應(yīng)當(dāng)受到法律的否定評價。
從市場效果看，被申請人在水泥商品上使用爭議商標(biāo)的結(jié)果，將使相關(guān)公眾發(fā)生混淆，誤以為標(biāo)有爭議商標(biāo)的水泥商品是來自于申請人，或者與申請人有關(guān)聯(lián)企業(yè)、許可使用等關(guān)系，從而使申請人的權(quán)益乃至消費(fèi)者的利益受到損害。
綜合考慮上述情況，商評委認(rèn)定被申請人注冊爭議商標(biāo)的行為侵犯了申請人在先享有的字號權(quán)（即商號權(quán)），并依據(jù)《商標(biāo)法》第三十一條的規(guī)定裁決撤銷了爭議商標(biāo)。我們在引言中談到，解決商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)之間的沖突，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：一是要保護(hù)在先權(quán)利人的商業(yè)信譽(yù)，二是要維護(hù)公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)秩序，三是要維護(hù)廣大消費(fèi)者的利益。商評委在裁決本案的時候，《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》還沒有制訂出來，但從處理結(jié)果看，上述幾項(xiàng)原則在本案中得到了很好的體現(xiàn)。
作者單位：國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委員會